专用集成电路禁止前Meritum金融集团顾问

专用集成电路禁令

专用集成电路禁止Meritum Financial Group Pty Ltd(Meritum)的财务顾问和前授权代表Alfie Chong提供五年的金融服务。

庄先生的ASIC审查’的建议和合规记录发现,庄先生具有:

  • 提供了不适当的建议;
  • 无法确定客户’有关个人情况或行为不检reasonable investigations into the subject matter of his advice;
  • 与客户签名有关的行为具有误导性或欺骗性,并已复制并粘贴到授权进行表格处理中;
  • 提供个人建议而不给客户建议书(SOA);
  • 没有提供足够详细的建议依据;和
  • 在为客户提供SOA之前安排客户实施建议和交易。

庄先生’禁止记录在ASIC上’的财务顾问登记册。

庄先生有权向行政上诉法庭上诉,要求对ASIC进行复审’s decision.

背景

庄先生于2005年9月16日至2006年3月28日以及2007年7月20日至2014年6月9日担任Meritum代表。

专用集成电路审查了庄先生的样本’的建议,作为对十个被许可人有关复杂零售结构化产品的建议进行审查的一部分(请参阅: 15-036MR)。这次审查确定了样本中被许可人围绕这些产品的营销和建议所涉及的一系列行为或披露问题。

专用集成电路

2015年9月16日



《商业第一》是点对点杂志:由首席执行官和其他高层管理人员撰写,并接受了该国一些最佳领导人的采访。


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