ASIC RAPS CBA和NAB在外汇交易中的不正确

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美国英联邦银行和国家澳大利亚银行在公司监管机构单挑后签订了可执行的企业,以“不适当的”外汇交易。

ASIC发现交易商共享机密客户信息并交易以使自己受益。 

CBA和NAB所谓的批发现场外汇业务的不当行为于2008年1月1日至2013年6月30日之间发生。 

AsiC的调查结果增加了大银行在其制度运营中的不当行为的证据。这些包括据称索取澳大利亚关键财务利率基准之一。 

批发现货外汇市场认为银行促进基金经理,主权财富基金,央行等银行等客户通过合同以商定的汇率购买货币的购买和销售。 

这些外汇合约涉及以商定日期商定的价格或汇率交换两种货币。这些合同通常从交易日期起到两个营业日。 

据2013年银行国际结算2013年数据,这个市场的日常营业额平均约为5.3万亿美元($ a7.3万亿美元)。 

ASIC发现,在海上景点FX桌上的一个员工与另一个澳大利亚银行的雇员和共享机密信息一起行事。 

ASIC发现,他们在交易平台进入交易平台,没有任何明显的合法商业理由放置优惠; 

ASIC还发现,NAB员工披露了将客户订单申请到外部市场参与者的具体机密详情,包括通过使用代码名称来确定客户端。 

当伊斯波员工在海上景点FX桌面上有其他偶尔会交换关于银行的机密和潜在的材料信息’S客户流程或专有位置。 

监管机构发现CBA员工以可能旨在造成止损令拖延价格的拖尾价格进行交易的方式交易,即使它可能在当时不交易。

近海现货FX办公室的CBA员工还据称披露了待申请客户订单的机密细节,以至于外部第三方。通过使用代码名称,再次包括客户端的标识。 

它还确定了两次CBA员工在海上现货FX桌上以货币拥有大型CBA修订订单的知识以货币获得专有职位。 

两家银行也被命令使社区福利支付250万美元推进与年龄的护理部门相关的金融扫盲教育,并促进澳大利亚金融市场的道德行为。 

“外汇市场良好的外汇市场取决于所有与诚信和公平性的参与者,”AsiC专员Cathie Armor表示。 “ASIC致力于确保主要的金融机构能够确保其员工受过培训,监测和监督,以便有效,诚实,公平地提供金融服务的有效机制。” 

这些承诺除了据称对澳大利亚银行汇票率,澳大利亚关键金融基准之一的银行条例草案交换率,澳大利亚的股票交易所,或BBSW,还涉及澳大利亚的澳大利亚的主要财务基准。 

银行计划在法庭上捍卫他们的行为。 

在上个月末,ANZ和Macquarie Bank同意通过ACCC解决行动,以便在为马来西亚林吉特设定基准利率时担任卡特尔。 

当银行监管被用作推动银行业的工党将皇家委员会推向银行业时,ASIC的调查结果不会在银行担任银行的好时机。



首先是一本同伴对等杂志:由首席执行官和其他高级高级管理人员撰写,采访了一些国家最好的领导者。


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